炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
来源:财联社
财联社2月18日讯(记者 林坚)中央金融工作会议将全面强化金融监管摆在突出位置,强调要切实提高金融监管有效性。如何在全面强化监管中切实增强监管有效性,促进市场各方真正归位尽责,促进上市公司质量在源头上持续提高,需要坚持不懈、久久为功。
近年来,监管持续加强针对违法违规行为的“零容忍”举措。证监会官网数据显示,自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》以来,证监会进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度,近三年共办理上市公司信息披露违法案件397件,同比增长近20%,作出行政处罚523件,涉及1932名相关责任人,对168人采取市场禁入措施,向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件。
来源:证监会发布
为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。
美国监管机构将开始要求对冲基金非公开报告更多有关其投资策略的信息。
周四批准的新规将要求公司向监管机构提供更多细节,包括投资、借款和交易对手风险敞口等。美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会称,这项新规是为了更好地监控金融体系中的风险。
大型基金公司必须每季度向美国政府提交的非公开文件范围扩大,幅度是私募基金行业十年来最大的一次,这也标志着华尔街主要监管机构加强对该行业的监管力度。”
虽然所谓的PF表格中包含的具体数据不对外公开,但监管机构可以将其用于执法行动和评估更广泛的市场风险。SEC表示,监管机构收集的信息将用于支持金融稳定监督委员会的工作。
专题:证监会:建设以投资者为本的资本市场
转自:澎湃新闻
1月25日至26日,中国证监会召开2024年系统工作会议,总结2023年工作,分析资本市场形势,研究部署2024年重点工作。
对于如何做好2024年资本市场工作,会议强调了三条主线:一是要突出以投资者为本的理念,二是要突出“稳”与“进”的统筹,三是要突出强监管、防风险与促发展一体推进。
值得一提的是,关于“以投资者为本”,一周内证监会已两次提及。1月24日,证监会副主席王建军接受媒体采访时表示:“只有广大投资者有实实在在的获得感,资本市场平稳健康发展才能有牢固的根基,从而真正实现稳市场、稳信心。”
专题:周末重磅!证监会全面暂停限售股出借
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
记者 | 张灵霄
证监会进一步落实“以投资者为本”相关举措,全面暂停限售股出借。
1月28日,证监会表示,为贯彻以投资者为本的监管理念,将进一步优化了融券机制,加强对限售股出借的监管,具体有包含两大措施:
一是全面暂停限售股出借,该措施自1月29日起实施;二是,将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用、对融券效率进行限制,因涉及系统调整等因素,该措施自3月18日起实施。